期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。

A.研发负责人

8.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.结算负责人

22.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（ ）年。

A.1

B3

C.5

D.7

23.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

A.法定代表人

B结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

24.风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.5% B.10%

C.15% D.20%

25.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（ ）。

A.详细说明对公司的影响

B.详细说明解决问题的具体措施和期限

C.向公司全体董事书面报告

D.当日向全体股东书面报告

26.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。

A.1 B2 C.3 D.4

27.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。

A.公司法定代表人

B财务负责人

C.经营管理主要负责人

D.全体董事

28.中国证监会派出机构应当在5个工作13内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（ ）。

A.暂停期货公司经纪业务

B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

29.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

30.期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2  B 3  C. 5  D .10

相关文章

2011年期货从业资格考试法律法规练习汇总

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）