期货从业资格

多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

21.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。

A.因果联系原则

B.过错责任原则

C.责任自负原则

D.公平责任原则

22.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C.客户已经对该交易行为予以追认

D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

23.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有有效期限的，应当视为次日有效

C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

24.明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。

A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

25.期货公司的下列( )行为无效。

A.私下对冲行为

B.透支交易行为

C.超量平仓行为

D.与客户对赌行为

26.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是 ( )。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

27.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.合理性

C.风险管理状况

D.公司经营状况

28.董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。

A.是否熟悉期货法律、法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合固定的任职条件

29.期货交易活动实行( )原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.投资者投资决策自主、投资风险自担

30.保障基金的后续资金来源包括( )。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

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