期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

91. 期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

参考答案：ABCD

答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一 的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐 患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的 近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。

92. 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

参考答案：ABCD

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（五）项的规定。

93. 证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.提供期货行情信息、交易设施

C.协助办理开户手续

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

参考答案：AD

答题思路：《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业 务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交 易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

94. 证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。

A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

C.告知期货保证金安全存管要求

D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

参考答案：ABCD

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。

95. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（ ）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

参考答案：ABCD

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。

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（责任编辑：中大编辑）