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1.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.场所
2.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?()
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
D.变更名称
3.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
A.变更名称
B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
4.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。
A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定
C.决定会员的接纳和退出
D.选举和更换会员理事
5.会员制期货交易所理事长行使的职权有()。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作
期货法律法规试题答案
1、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定,期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
2、【答案】ABCD
【解析】期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。
3、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定,期货公司实际控制人发生下列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告:①涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产。
4、【答案】ABC
【解析】本题考查理事会的职权,考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来,将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。
5、【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条规定,选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。
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(责任编辑:xy)
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