期货日报记者从上期所“2011年春节长假风险警示视频会议”上了解到,自去年11月《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》(以下简称《暂行规定》)及有关处理标准颁布后,上期所风险警示宣传与加大处罚力度并举,会员单位积极配合,做好宣传与一线监控工作,在打击异常交易违规行为上取得了显著成效。
《暂行规定》实施以来,上期所已处理“异常交易行为”73起,其中自成交超限41起,频繁报撤单超限32起;对自成交、频繁报撤单超限的客户所涉及会员进行电话提醒71次;约谈会员总经理及首席风险官4次;将异常交易行为达到2次的5位客户列入重点监管名单,并通过会员服务系统向全体会员通报;对异常交易行为达到3次的1位客户采取限制开仓监管措施,并对其所在会员单位下发《监管警示函》。
目前,上期所异常交易行为发生已经大幅减少。《暂行规定》执行前一周,频繁报撤单超限447次,自成交超限55次;今年以来(截至1月21日),频繁报撤单超限、自成交超限合计分别仅为2次、6次。
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