期货从业资格

2011年期货从业资格考试法规强化题：不定项选择题

5.题干:期货从业人员在执业过程中应当()。

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

6.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有()。

A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B:期货交易厅的高级管理人员

C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

7.题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有()。

A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

B:必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位

C:建立并执行严格的风险管理制度

D:必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位

参考答案[ACD]

8.题干:关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是()。

A:由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

B:由中国证监会派出机构核准

C:中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

D:其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

参考答案[BC]

9.题干:某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是()。

A:其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

B:其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C:其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D:其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

参考答案[AD]

10.题干:关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是()。

A:持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

B:该额度由中国证监会会同相关部门制定

C:额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

D:当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由

参考答案[AC]

2011年期货从业资格考试法规强化题：判断题

1.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。参考答案[错误]

2.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。参考答案[错误]

3.题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户参考答案[正确]

4.题干:期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。参考答案[正确]

5.题干:期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。参考答案[正确]

6.题干:全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案[正确]

7.题干:期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。参考答案[正确]

相关文章

2011年期货从业资格考试法规强化题汇总

更多冲刺模拟题查看 中国期货从业资格考试网

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

（责任编辑：中大编辑）