期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

43.除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

[答案]A

答题思路：除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

44.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3％

B.5％

C.6％

D.10％

[答案]C

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第（二）项。

45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

[答案]C

答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

[答案]B

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

47.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

[答案]B

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

48.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

[答案]D

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

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（责任编辑：中大编辑）