期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)

1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题：

(1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?（ ）

A．可以，因为王某是完全民事行为能力人

B．不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

C．不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

D．可以，因为王某完全符合法律规定的条件

(2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（ ）条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．有合格的经营场所和业务设施

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题：

(1)甲、乙、丙投资者可分别得到（ ）万元的保障基金补偿。

A．5；10；240

B．5；8；270

C．4；8；240

D．5；10；242

(2)如果现有的保障基金不足补偿，则（ ）。

A．以现有的保障基金为限

B．由后续缴纳的保障基金补偿

C．如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

D．如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

3.甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东大会。据此回答下列两个问题：

(1)关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是（ ）。

A．甲和乙均为会员制期货交易所

B．甲和乙均为公司制期货交易所

C．甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所

D．甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所

(2)关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是（ ）。

A．期货交易所的合并，由中国证监会批准

B．期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C．会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

D．合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

(1)若期货公司欲申请停业，应当（ ）。

A．妥善处理客户的保证金或者其他财产

B．清退客户财产

C．成立清算组

D．转移客户财产

(2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取（ ）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

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（责任编辑：中大编辑）