期货从业资格

41．期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有（    ）。

A．客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B．客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C．客户不认可的，交易价格高于客户指令价位范围的，交易结果由客户承担

D．客户认可的，由客户承担

【答案】AD〖19.22〗

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条固定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

42．期货公司的期货从业人员必须遵守（    ）。

A．《期货从业人员管理办法》

B．《期货从业人员执业行为准则（修订）》

C．《期货交易管理条例》

D．期货交易所的自律规则

【答案】ABCD〖6.13〗

【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

43．对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（    ）。

A．全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务

B．期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围

C．交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

D．结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成

【答案】ABC〖3.66&3.68〗

【解析】ACD三项，《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。B项，第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

44．期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（    ）。

A．客户投诉的接待处理程序

B．期货保证金的划转流程

C．行情和交易系统的安装维护

D．办理开户的协作程序

【答案】ACD〖10.14〗

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

45．下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（    ）。

A．董事会每年应当至少召开两次会议

B．规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会

C．董事会会议记录应当真实、准确、完整

D．期货公司必须设立董事会

【答案】ACD〖4.38〗

【解析】AC两项，《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

46．一审期货纠纷案件由（    ）管辖。

A．中级人民法院

B．高级人民法院

C．高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

D．任一基层人民法院

【答案】AC〖19.7〗

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

47．下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（    ）。

A．乙企业有较大数额的到期未清偿债务

B．两企业4年前因违法违规经营受到行政处罚

C．甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产

D．丁企业的或有负债达到净资产的60%

【答案】ACD〖4.7〗

【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%.不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；③包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；④没有较大数额的到期未清偿债务；⑤近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；⑥未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑦在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑧其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年：没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；⑨不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

48．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列那些内容进行分开隔离（    ）。

A．期货行情信息、交易设施

B．经营场所

C．人员

D．财务

【答案】BCD〖10.15〗

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

49．以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（    ）。

A．期货投资咨询机构咨询师

B．期货交易所结算部总监

C．期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

D．期货公司总经理

【答案】ABD〖15.3&6.4〗

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

50．下列关于客户投诉方面的表述正确的有（    ）。

A．客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年

B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】〖4.64&4.67〗

【解析】BCD三项，《期货公司管理办法》第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。A项，第六十七条第二款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年

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（责任编辑：fky）

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