期货从业资格

期货从业资格《法律法规》知识点：惩戒

期货从业资格考试辅导资料【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;

2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

5.软件不配合：主管1～5万，3～10万

6.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

7.期货公司，主管1～5万，1～3倍

8.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传：1～3倍

10.证券擅自介绍，主管1～5万

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