期货从业资格

2014年期货从业资格考试法律法规计算题

11.某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)

A.使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意

B.从事期货自营业务

C.未能有限控制投资风险

D.挪用客户保证金

答案：BD

12.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是(　　)P28+9+13

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

答案：AD

13.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是(　　)

A.客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案：B

14.甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。

(1)期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果(　　)P144+53

A有效

B有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销

C效率待定，如果甲追人，则有效

D无效

答案：D

(2)如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失(　　)P141+30

A完全由甲承担

B完全由期货公司承担

C甲、期货公司各承担一部分

D期货交易所承担一部分

答案：A

15.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述材料，请回答以下问题。

(1)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是(　　)P+26

A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销;经期货公司追人，合同有效

C.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

D.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销;经市政府追人，合同有效

答案：C

(2)下列关于营业部所欠教育局款项偿还的表述，正确的是(　　)P138+12

A.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿

B补充协议由营业部和教育局签订，双方工作人员存在有过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还

C营业部属超出范围经营，予以撤销，欠款不足部分在该营业部被撤消后，予以清偿

D营业部属非法人机构，不能独立承担其民事责任的，由期货公司承担，故欠款不足部分由期货公司承担

答案：D

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（责任编辑：xy）

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