期货从业资格

第9题

期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括( )。

A 期货价格出现异常

B 会员资金异常

C 交易所接到涉及会员的投诉

D 会员涉及司法调查

【正确答案】：A,B,C,D

第10题

目前期货市场的交易方式有( )。

A 公开喊价

B 私下协商

C 计算机撮合

D 场外交易

【正确答案】：A,C

第11题

交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有( )。

A 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的

B 会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的

C 持仓量超出其限仓规定的

D 因违规受到交易所强行平仓处罚的

【正确答案】：A,C,D

第12题

在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有( )。

A 买方将已收到的仓单转让

B 买方未解付货款

C 卖方未交付有效标准仓单

D 买方解付货款不足

【正确答案】：B,C,D

第13题

当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有( )。

A 对全部会员双边提高交易保证金

B 对全部会员单边提高交易保证金

C 对部分会员不同比例地提高交易保证金

D 对部分会员同比例地提高交易保证金

【正确答案】：A,B,C,D

第14题

下列关于熔断制度的说法，正确的有( )。

A 熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用

B 在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式

C 熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易

D 根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易

【正确答案】：A,B

第15题

在期货交易的实物交割中，必不可少的环节包括( )。

A 交易所对交割月份持仓合约进行交割配对

B 买卖双方商定平仓价和现货交收价

C 买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换

D 增值税发票流转

【正确答案】：A,C,D

第16题

期转现交易的优越性体现在( )。

A 加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本

B 可以同时锁定现货市场和期货市场的风险

C 可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题

D 可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的问题

【正确答案】：A,B,C,D

第17题

下列关于实物交割违约的处理，说法正确的有( )。

A 交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任

B 交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用

C 交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处罚

D 发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方

【正确答案】：A,B,C,D

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（责任编辑：fky）

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