期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

16.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A 3    B 6    C 8    D 12

答案：B

17.期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

答案：T

18.期货公司业务实行许可制度，由（  ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A 中国证券业协会    B 中国期货业协会

C 国务期货监督管理机构    D 国务院

答案：C

19.经法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构的允许，期货公司可以从事与期货业务无关的活动。

答案：T

20.期货公司允许从事期货自营业务。

答案：F

21.期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。

答案：F

22.当期货公司办理下列（ACD ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准

A 变更法定代表人  B 变更5%以上的股权

C变更住所或者营业场所    D 设立或者终止境内分支机构

23.当期货公司或者其分支机构存在以下（ ACD ）情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续

A 营业执照被公司登记机关依法注销

B 成立后无正当理由超过6个月未开始营业

C 主动提出注销申请

D 开业后无正当理由停业连续3个月以上

24.期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。

答案：F

25.期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。

答案：F

26.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得（ D ）批准的业务资格。

A 国务院            B 中国期货业协会

C 中国证券业协会    D 国务院期货监督管理机构

27.(  BC  )不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。

A．张三在上市公司工作  B．李四在成都市人民政府工作

C．王五在中国科学院工作   D．张六在海尔公司工作

28.客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ABD ）

A 书面委托   B 电话委托    C 口头委托    D 互联网委托

29.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的（  ABC  ）。

A．成交量、成交价、持仓量    B．最高价与最低价

C．开盘价与收盘价     D．价格预测

30.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，只能用作为客户交存保证金。( F )

31.期货交易所向会员收取的保证金，属于客户所有。( F )

32.客户可以使用国债充抵保证金进行期货交易。( T )

33.期货交易所会员不得使用标准仓单充抵保证金来进行期货交易，必须使用实缴资金。( F )

34.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，须经国务院期货监督管理机构审核，由国务院银行业监督管理机构批准。( F )

35.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、银监会的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。( F )

36.期货交易只能采取公开集中交易的方式。( F )

37.交割仓库不得有下列行为（ ABCD ）

A 出具虚假仓单    B 违反国家有关规定参与期货交易

C 泄露与期货交易有关的商业秘密

D 国务院期货监督管理机构规定的其他行为

38.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，并不涉及对非结算会员的结算、收取和追收保证金。 （ T ）

39.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准.( F )

40.国务院期货监督管理机构对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。  ( F )

41.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构批准。( F )

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（责任编辑：中大编辑）