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期货法律法规历年真题 侵权行为责任

发表时间:2010/5/28 11:23:31 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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多选题
108.题干: 以下说法错误的有(   )。
A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的,应(      )。
A: 责令改正,给予警告,没收违法所得
B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D: 责令退还多收取的交易手续费

110.题干: 建立完善的内部控制制度,就要求期货经纪公司设立(   )。
A: 内部风险控制委员会
B: 风险控制小组
C: 专门的稽核监督岗位
D: 监事会或监事

111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是(  )。
A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D: 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

112.题干: 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(   )。
A: 与会员资格相应的会员资格费
B: 与会员资格相应的会员交易席位
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
D: 不得停止该会员交易席位的使用

113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是(   )。
A: 竞业准则
B: 专业胜任能力
C: 职业道德
D: 职业创新能力

114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。
A: 《中华人民共和国民法通则》
B: 《中华人民共和国刑法》
C: 《中华人民共和国合同法》
D: 《中华人民共和国民事诉讼法》

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