期货从业资格

  一、单选题
1、期货交易所会员应当是(    )或者其他经济组织。
    A ．境内企业法人   
    B．事业单位
    C.．境外企业法人   
    D．自然人
 
标准答案： a 
 
2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(    )个月内，根据

审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。   
    A．3         
    B．6
    C．9         
    D．12
 
标准答案： b 
 
3、 期货公司不得向客户做获利(    ),不得在经纪业务中与客户约定分享利益或

者共担风险。
    A．说明   
    B．提示
    C．保证   
    D．预测 

标准答案： c 

4、
期货交易的结算，由(    )统一组织进行。
    A．期货协会     
    B．国务院期货监督管理机构
    C．期货交易所   
    D．期货公司
 
标准答案： c 
 
5、 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交(    )文件和材料。
    A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
    B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
    C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
    D．拟加入会员或者股东名单 

标准答案： b 
 
6、 会员制期货交易所会员大会由(    )召集。
    A．监事会   
    B．理事会
    C．总经理   
    D．理事 

标准答案： b 
 
7、 会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全

体理事(    )以上表决通过。
    A.  1／3   
    B．  1／2
    C.  2／3   
    D．  3／4 

标准答案： b 
 
8、 (    )是公司制期货交易所的法定代表人。
    A.总经理   
    B．董事长
    C.理事长   
    D．监事长  

标准答案： a 

9、 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（   ）的风险监管指标持续

符合规定的标准。
    A. 1个月   
    B.12个月
    C. 6个月   
    D．2个月 

标准答案： d 
 
10、
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更

、终止的，期货公司应当（   ）公告。
    A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上
    B．不需要发布
    C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上
    D．在任意的媒体上
 
标准答案： c 

11、 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货

公司等应当设(    )。
    A．非执行董事  
    B．执行董事
    C．内部董事     
    D．独立董事 

标准答案： d 

12、 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示(    )。
    A．《期货交易利润说明书》   
    B．《期货交易收益承诺书》
    C．《期货交易风险说明书》   
    D．《期货交易风险免责书》 
 
标准答案： c 
 
13、
证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易

结算资金和客户委托管理资金)的(    )。
    A．70％
    B．100％
    C.120％
    D．150％
 
标准答案： d 

14、
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公

司应当在(    )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。  
    A．1
    B．2
    C．3
    D．6
 
标准答案： b 
 
15、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经(    )批准。
    A．中国保监会
    B．中国银监会
    C．中国证监会
    D．人民银行 
 
标准答案： c 
 
16、 期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低人民币(    )。
    A．8000万元
    B．5000万元
    C．1亿元
    D．2000万兀 
 
标准答案： b 
 
17、 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(   )资格

。
    A．非结算会员
    B．全面结算会员
    C．特别结算会员
    D．一般结算会员 

标准答案： a 

18、 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的

比例计入(    )。
    A．净资产
    B．净资本
    C．负债
    D．流动负债 
 
标准答案： b 
 
19、
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指

标的具体情况，该书面报告应当经期货公司(    )签字确认。
    A．法定代表人  
    B．结算负责人
    C．经营管理主要负责人
    D．财务负责人
 
标准答案： a 

20、
《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范

，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(    )
    A．执业纪律
    B．专业胜任能力
    C．职业道德
    D．职业创新能力
 
标准答案： d 
 
21、
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以

及其他人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其他人员有

违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在1O个工作日内向(    )报告。
    A.协会    
    B．期货公司总部
    C．期货交易所
    D．证监会
 
标准答案： a 
 
22、
期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以

按照规定的程序，提请（   ）进行调解。
    A. 证监会
    B．仲裁委员会
    C. 协会
    D．国家主管机关
 
标准答案： c 
 
23、 期货纠纷案件由(    )管辖。
    A．高级人民法院
    B．中级人民法院
    C. 基层人民法院 
    D．仲裁委员会 

标准答案： b 

24、 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对(    )的确认，所产生的交易

后果由客户自行承担。
    A．该日所有持仓和交易结算结果
    B.该日所有交易结算结果
    C.该日之前所有交易结算结果
    D.该日之前所有持仓和交易结算结果 

标准答案： d 

25、 (    )负责组织从业资格考试。
    A．中国期货业协会    。（责任编辑：）

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