期货从业资格

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一、单项选择题[本题型共20题。从每题的备选答案中选出正确的一个答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂你认为正确的答案代码。答案写在试题册上无效。答案正确的，每题得0.5分。本题型共10分。]

1.某上市公司在其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项浮法玻璃生产线。新股发行上市后，该上市公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。根据《中华人民共和国证券法》的规定，上述行为须经( )。

A.公司董事会批准 B.公司股东大会批准

C.中国证监会批准 D.公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

答案：B。

依据：《证券法》第二十条《法规选编》(上册)第51页。

2.根据有关规定，股份有限公司的法定代表人在任职期间被公安机关通缉，需要更换，其不能签署变更法定代表人登记申请书，应由( )根据股东大会或董事会关于变更公司法定代表人的决议签署变更登记申请书。

A.拟任公司法定代表人　B.控股股东或者控股股东之授权代表

C.公司副董事长 　D.公司董事会选定的任何一位董事

答案：A。

依据：《企业法人法定代表人登记管理规定》第七条《法规选编》(下册)第89页。

3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自( )证券发行申请文件之日起三个月内作出决定，不予核准或者审批的，应当作出说明。

A.发行人提交　B.发行人送达　C.收到　D.受理

答案：D。

依据：《证券法》第十六条《法规选编》(上册)第50页。

4.根据《公司登记管理条例》的规定，每年1月1日至( )，公司登记机关对公司进行年度检验。

A.3月31日　B.4月30日　C.5月31日　D.6月30日

答案：B.

依据：《公司登记管理条例》第四十九条《法规选编》(下册)第84页。

5.根据证券投资基金监管的有关要求，除发起人或另有规定外，一个投资者直接或者间接持有莱一基金的份额，不得超过基金总份额的( )。

A.2% B.3% C.4% D.5%

答案：B.

6.根据中国证监会有关股票发行中禁止透支行为的有关规定，在新股发行认购过程中，对于出现透支申购的，应当( )。

A.由申购人及时补足透支款项，并处以警告、没收非法所得

B.由申购人及时补足透支款项，并处以警告、没收非法所得、处以三万元以上三十万元以下的罚款

C.申购人及时补足透支款项 　D.一律视为无效申购

答案：D.

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（责任编辑：中大编辑）

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