期货从业资格

2010年，在整个辖区期货市场取得快速发展的同时，上海地区期货公司抓住股指期货上市的契机迅速发展，立足现有商品期货做精做深，形成了商品期货和金融期货齐头并进的格局。通过对上海辖区多家公司的采访，期货日报记者发现，在期货市场从量到质提升过程中，各家期货公司结合自身的战略定位，以强化管理为基础，以研发、IT为两翼，以营销创新、技术创新和管理创新为动力，不断提升公司的核心竞争力，形成“百家争鸣”的局面。

双向并举发展机构投资者

2010年股指期货的上市，真正拉开了金融机构参与期货市场的序幕。上海辖区期货公司充分整合资源，发挥品牌和服务优势，在推动券商、基金等特殊法人入市方面成效明显。记者了解到，国泰君安证券、海通证券、光大证券以及东方证券等大型券商在股市下跌中成功利用期货规避风险。在目前5家参与股指期货的基金专户中，有4家在上海的期货公司开户。

在借力股指期货“腾飞”的同时，过去一年，上海期货公司在商品期货方面也成绩斐然。“2010年，海通期货客户保证金超过50亿，其中产业客户权益较2009年增长近200%。当年净利润5100万。”海通期货总经理徐凌表示，公司去年实现了业务模式的“二元格局”，不再单一依靠商品期货，而是商品期货与金融期货齐头并进。

“新一年海通期货将深化对机构客户的服务，一手抓股指期货基金、QFII、私募、上市公司等机构；一手抓商品期货产业客户，在控制好风险的前提下，正确宣传、逐步引导企业进入期货市场套期保值。”徐凌表示。

上海另一家券商系公司——申银万国期货以期指上市为契机，全面拓展股指期货和商品期货业务，各项经营指标均成倍增长。去年申银万国期货累计成交量和成交额同比分别增长219.02%和537.63%，实现营业收入增长492.06%，利润总额增长5倍多。

多年来一直在商品期货领域名列前茅的上海中期，去年继续保持较快增长态势，年末客户权益超过30亿元，日均客户权益较2009年增长77.35%。“公司还将继续把产业客户的开发和服务作为工作重点，不断优化公司客户结构。”上海中期总经理吴素萍表示，作为股东单位兖矿集团的金融服务平台，未来上海中期将把对兖矿集团相关企业的服务作为重点工作，引导系统内相关单位积极稳妥地参与期货保值交易。

“2010年公司日均客户保证金突破12亿元，同比翻番。”中信新际期货董事长赵磊告诉记者，该公司法人客户保证金占公司保证金比例达68%，法人客户数量占公司客户总数的11%。2010年，公司有色金属期货的交割量占上海期货交割总量的10%，铜交割量占24%，铝占6%，锌占9%。

“在服务金融机构方面，公司成立了专门的金融衍生品部，梳理产品化的策略模板和流程化的服务推进模板。”光大期货总经理田亚林表示，在服务产业客户方面，该公司侧重研究人员的专业开发服务，将定期的交流沙龙或电话会议作为产品化载体，提供综合全面的研究服务，并根据客户要求提供个性化的保值和交易策略方案。

“2011年东吴期货将抓住‘一个中心、两个重点’。”东吴期货总经理苏文全表示，一个中心是“以机构投资者、产业客户为中心”，两个重点是集中优势发展长三角地区的期货业务，发展成为长三角地区的龙头期货企业；做好做精优势品种，如钢材期货、股指期货等，打造自己的“招牌菜”。

“公司规划2011年建立客户分级服务体系，有针对性地对金融机构、产业客户提供个性化专业服务。”东航期货总经理曹韫建表示，去年公司整合研发和IT技术力量创设增值服务中心，以计算机数量化、图形化的产品及时跟踪国内外金融市场。大量的定制产品形成金融超市，各类投资者通过客户中心登陆后可以根据偏好各取所需，同时也为未来的投资咨询业务经营模式探索新方向。

整合资源，开展多方位创新

“在渠道营销、抓新品种营销等手段被业内各公司所谙熟后，期货公司之间的竞争将更多转向发挥股东优势，通过整合内部外部资源达到竞争优势最大化。”徐凌表示，新一年，海通将紧紧围绕“机构、服务、产品”三条主线，打造以服务为龙头、营销为抓手、IT和研发为两翼、精细化管理为依托的一体化发展平台，着力推动从数量型到质量型、从规模化向集约化、从外延式到内涵式增长转变。

“2011年，中信新际将进一步整合发挥合资公司的资源优势，积极探讨与中方股东中信集团各事业部对接，加强中信控股公司及中信集团各金融子公司的业务合作。在国际业务上，与外方股东新际集团加强沟通，在伦敦金属市场、芝加哥农产品市场及纽约能源市场等方面争取更多的合作机会。”赵磊介绍说，中信新际重点扶持推进以技术创新为先导的市场开发模式，坚定树立服务专业机构客户、高端零售客户的市场发展信念，打造旨在为客户提供全方位衍生品解决方案的服务理念，建立与之相适应的全新营销模式及公司内部管理模式。

“进一步强化专业机构客户销售服务团队，逐步实现销售团队的机构客户与零售客户服务分离。采用团队营销方式，并将结合不同营销和团队服务模式，建立更科学的激励、考评制度。”赵磊表示，公司将同时加大IT技术投入，加强与新际集团的信息技术资源整合，改变目前单一通道提供商的局面，转而向更高层次的E-Solution方向发展，建立了专业E-solution团队，负责根据客户需求和市场新技术趋势及动态为客户提供完整的交易技术方案，为优质客户融入全球化投资时代提供良好平台。

“2011年，东吴期货将有效整合客服、技术、研发、市场等资源，重点加强公司整体营销策划和运作能力，从注重产品差异化转向客户差异化，为客户制定个性化方案，并进一步加强中后台对业务的支持。”苏文全告诉记者，同时，公司将借助媒体、研讨会等平台做好两件事：一是在前端咨询服务方面，打造明星分析师，通过与媒体合作期市分析及账户分析类节目、参加交易所比赛、发表文章等手段来实现；二是在后续跟进服务方面，建立客户诊断系统，提升客户专业水平。

“面对越来越激烈的市场竞争环境，期货公司要从战略高度出发，不断探索和创新，包括制度创新、营销服务创新及产品创新等差异化内容。”大陆期货总经理沈杰告诉记者，该公司在营销和服务创新上正不断加大投入，2010年底已与富远及彭博软件联合开发了全新的“财之道”差异化服务软件。

“我们通过大量调研和分析发现，近几年期货市场的行情越来越受信息资讯的影响，尤其是宏观经济的研究和市场突发事件。以前投资者往往受限于资讯的缺乏，难以全面来把握市场价格波动的核心因素。”沈杰介绍说，大陆期货推出的“财之道”信息咨询服务平台，首次实现将海量资讯、研究分析、投资报告、操盘基金与国内现货及期货市场完美连接，为投资者提供全面的期货投资信息平台。此外，大陆期货还联合中国建设银行上海分行及中国联通上海分公司共同推出了“3G手机期货直通车”产品，该产品面向各手机平台。

记者还了解到，在技术创新的基础上，大陆期货目前正在对制度流程进行全面修订和完善，将复杂问题简单化、简单问题量化、量化问题固化，最终形成包括法人治理、行政管理、人力资源管理、经纪业务管理、风险管理、营销管理、财务管理、信息技术管理、接口管理等9大体系的内控制度汇编。

上海中期和中谷期货也一直十分重视基础管理。记者了解到，中谷期货已委托一家知名投资咨询公司，帮助公司完善业务和制度流程化。上海中期则从客户需求出发，对客服岗位进行专业化分工，在2010年成功导入ISO9001：2008质量管理体系认证的基础上，继续推进公司管理从粗放式到精细化转型。

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