期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

判断题

1.中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 （ ）

2.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ）

3.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。。 （ ）

4.未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。 （ ）

5.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 （ ）

6.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （ ）

7.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。 （ ）

8.当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。 （ ）

9.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。 （ ）

10.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。 （ ）

11.对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。 （ ）

12.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（ ）

13.中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 （ ）

14.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。 （ ）

15.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 （ ）

16.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。 （ ）

17.机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 （ ）

18.协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 （ ）

19.期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。 （ ）

20.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 （ ）

21.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（ ）

22.因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ）

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（责任编辑：中大编辑）

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