期货从业资格

期货从业资格考试判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

11.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。(　　)

12.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(　　)

13.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(　　)

14.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。(　　)

15.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。(　　)

16.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

17.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(　　)

18.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。(　　)

19.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

20.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货从业考试判断题参考答案

11.【答案】B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

12.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

13.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

14.【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

15.【答案】B【解析】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

16.【答案】B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

17.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

18.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

19.【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条。

20.【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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（责任编辑：xy）

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