期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

17.关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（ ）。

A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额 的结算准备金时，应当相应扣除

B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额 的结算准备金时，不应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报 表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计 算，包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的 对期货公司的债务

18.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（ ）。

A.规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的80%

B.规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的120%

C.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的80%

D.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的120%

19.期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（ ）。

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证 监会派出机构报送月度风险监管报表

B.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证 监会派出机构报送月度风险监管报表

C.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.期货公司应当在年度终了后的l个月内报送经具备证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

20.下列说法正确的有（ ）。

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向中国证监会报送月 度风险监管报表

B.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周 或者按El编制并报送风险监管报表

C.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

D.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

21.应当在风险监管报表上签字确认的有（ ）。

A.期货公司法定代表人

8.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.结算负责人

22.关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）。

A.期货公司应当保留书面风险监管报表

B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

D.报表的保存期限应当不少于5年

23.下列说法错误的有（ ）。

A.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本 等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法 定代表人签字确认

B.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本 等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司财 务负责人签字确认

C.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本 等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签 字确认，并应当取得股东的签收确认证明

D.期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本 等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法 定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明

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（责任编辑：中大编辑）