1.依期货商设置标准,综合期货商(经纪+自营)之业务员最低人数为 (A)1人 (B)3人 (C)6人 (D)无限制 2.依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」? (A)为客户进行全权委托交易 (B)当日冲销之比例过高 (C)受托从事未经公告之国外期货交易种类 (D)以上皆是 3.杠杆保证金交易之事业系由何者经营? (A)期货商 (B)杠杆交易商 (C)期货服务事业 (D)期货顾问事业 4.依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为 (A)五千万 (B)二亿 (C)四亿 (D)六亿 5.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,则其指拨专用营运资金为新台币 (A)一千五百万元 (B)五千万元 (C)一亿元 (D)二亿元 6.货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以: (A)7年以下有期徒刑,300万元罚金 (B)5年以下有徒刑,240万元罚金 (C)1年以下有期徒刑,180万元罚金 (D)12万元以上,60万元以下罚锾 7.依期货商设置标准,期货商之设立保证金不得以何种形态缴交? (A)现金 (B)政府债券 (C)股票 (D)金融债券 8. 本国证券商兼营期货之资金称之为 (A)最低实收资本额 (B)指拨营运资金 (C)以上皆是 (D)以上皆非 9.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产,应 (A)申报主管机构核准 (B)事先申报 (C)事实发生后五日内申报 (D)不必申报 10.依期货商管理规则,期货商不得藉主管机关之营业许可,作为何项之宣传或保证? (A)营业能力 (B)财务健全 (C)以上皆是 |
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