期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

多选

1.期货交易所履行的职责包括（ ）。

A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割 D.保证合约的履行

2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（ ）风险管理制度。

A.保证金制度B.次日无负债结算制度 C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度

3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最小持仓量 D.调整涨跌停板幅度

4.期货交易所办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则 B.变更住所或者营业场所C.合并、分立或者解散 D.制定内部财务制度

5.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（ ）条件。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本最低限额为人民币2000万元

6.期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.变更公司形式 B.变更业务范围C.变更注册资本D.变更5%以上的股权

7.期货公司办理下列（ ）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.变更公司形式

D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

8.期货公司办NTN（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立或者终止境内分支机构 D.变更注册资本

9.期货公司办理下列（ ）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20 Et内作出批准或者不批准的决定。

A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所

C.设立或者终止境内分支机构

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

10.期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（ ）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

C.主动提出注销申请

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

11.期货公司应当建立、健全并严格执行（ ），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.业务管理规则 B.人事管理制度 C.财务管理制度 D.风险管理制度

12.下列单位和个人中，（ ）不得从事期货交易，期货公司不得接受

其委托为其进行期货交易。

A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者 C.公务员D.国务院期货监督管理机构的工作人员

13.客户可lj21 Jt（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.书面 B.电话 C.互联网 . D.口头

14.交割仓库不得有下列（ ）行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

15.期货业协会履行下列（ ）职责。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间 发生的纠纷进行调解

D.期货公司业务审批

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（责任编辑：中大编辑）