期货从业资格

期货从业资格考试试题

11.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

12.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括(　　)0

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

D.中国证监会规定的其他材料

13.期货公司建立并完善公司治理的原则有(　　)。

A.明晰职责

B.审慎监督

C.强化制衡

D.加强风险管理

14.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

A.指定受托人及明确其受托权限

B.约定联络方式

C.约定指令下达方式

D.预留受托人签字

15.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有(　　)。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

16.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责(　　)。

A.从业资格的认定

B.从业资格的管理

C.从业资格的撤销

D.组织从业资格考试

17.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取(　　)措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

18.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

19.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

20.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(　　)。

A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

期货从业资格考试试题答案

11.【答案】AB

【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

12.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

13.【答案】ACD

【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

14.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

15.【答案】ABCD.

【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户;(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

16.【答案】ABCD

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。

17.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

18.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

19.【答案]ABCD

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

20.【答案】ABCD

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况;(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;(四)中国证监会规定的其他事项。

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（责任编辑：xy）

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