期货从业资格

9.下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？

(A)期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单(B)期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托

(C)期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平

(D)以上皆是

10.期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？

(A)初任业务员应于到职后半年内参加

(B)离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加

(C)在职业务员每二年参加

(D)以上皆是

11.下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？

(A)除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司

(B)结算机构资本额为十亿元

(C)兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准

(D)兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门

12.期货商对于下列何者得接受其开户交易

(A)受禁治产宣告未经撤销者

(B)法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者

(C)违背期货交易契约已满三年

(D)违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

13.期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，

应依现行期货交易法之规定处之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金

(D)处新台币12万元以上，60万元以下罚锾

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页