期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

69.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（   ）。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

70.期货从业人员受到（   ）的监督。

A.中国证监会      B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会 D.期货交易所

71.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（   ）申请材料。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

72.（   ）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期货交易所    B.期货经纪公司

C.证券交易所    D.保险公司

73. A市 B区的李某与 B市 C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于 D市E区的步步高期货公司 D市营业部进行交易，以下（   ）法院可以作为当事人的协议管辖法院。

A. A市中级人民法院

B. B市中级的人民法院

C. D市中级的人民法院

D. D市E区人民法院

74.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（   ）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由客户承担

75.下列有关交割违约的表述正确的是（  ）。

A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

76.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（   ）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

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（责任编辑：中大编辑）