期货从业资格

判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

1.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(　　)

2.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

3.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。(　　)

4.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。(　　)

5.期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。(　　)

6.依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。(　　)

7.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

8.在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(　　)

9.会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。(　　)

10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。(　　)

判断是非题答案

参考答案

1.【答案】A

【解析】依据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

2.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

3.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

4.【答案】B

【解析】期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。

5.【答案】B

【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

6.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

7.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

8.【答案】B

【解析】临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

9.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

10.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

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（责任编辑：xy）

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