期货从业资格

期货判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

1.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

2.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。(　　)

3.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(　　)

4.期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

5.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

6.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

7.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。(　　)

8.非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。(　　)

9.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(　　)

10.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。(　　)

期货从业资格考试参考答案

1.【答案】A

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。

2.【答案】B

【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

3.【答案】B

【解析】中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

4.【答案】B

【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

5.【答案】A

【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

6.【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

7.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定。

8.【答案】B

【解析】非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

9.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条的规定。

10.【答案】B

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

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（责任编辑：xy）

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