期货从业资格

11.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于　
Ａ1/2　
Ｂ全部　
Ｃ1/4　
Ｄ1/3
12.期货交易法有关仲裁之规定，系采取　
Ａ强制仲裁制　
Ｂ约定仲裁制　
Ｃ以上皆非
13.有关场外冲销的叙述，何者正确﹖　
Ａ买卖委托未进入期货交易所交易　
Ｂ私自居间交易　
Ｃ交叉交易
14.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算/中国期货考试网/机构3.期货交易所　
Ａ1　
Ｂ2
Ｃ3　
Ｄ123
15.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？　
Ａ意图影响期货交易价格自行散布不实之信息　
Ｂ与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需　
Ｃ连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者　
Ｄ以上皆是
16.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？　
Ａ3个月　
Ｂ6个月　
Ｃ9个月　
Ｄ以内停业之行政处分
17.期货商挪用客户保证金，可处　
Ａ7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金　
Ｂ3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金　
Ｃ3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金　
Ｄ3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金
18.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处　
Ａ10万　
Ｂ20万　
Ｃ30万　
Ｄ60万　以下罚锾
19.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以　
Ａ12万元以上60万元以下罚锾　
Ｂ警告　
Ｃ7年以下有期徒刑3百万元以下罚金　
Ｄ以上皆非
20.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确　
Ａ处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万/中国期货考试网/元以下罚金，期货商不罚　
Ｂ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚Ｃ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金

 

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