期货从业资格

第三章、职责与履职保障

第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：

(一) 期货公司客户保证金安全存管制度;

(二) 期货公司风险监管指标管理制度;

(三) 期货公司治理和内部控制制度;

(四) 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;

(五) 期货公司员工近亲属持仓报告制度;

(六) 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

(一) 参加或者列席与其履职相关的会议;

(二) 查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三) 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四) 了解期货公司业务执行情况;

(五) 公司章程规定的其他职权。

第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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（责任编辑：xy）

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