期货从业资格

5．期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。
A．规范化
B．程序化
C．授权分责、监督制约
D．账务核对相符
参考答案：A、B、C、D
6、下列（）机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．期货交易厅
D．期货交易所的非期货经纪公司会员
参考答案：C、D
7、下列属于中国期货业协会职权范围的是（）:
A．对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B．负责期货从业人员资格的授予、管理和注销
C．规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D．规定申请参加期货从业人员资格考试的条件
参考答案：B、C、D
8、下列属于中国证监会职权范围的是（）:
A．对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B．规定《期货从业人员资格证书》的种类
C．核准期货从业人员资格考试大纲
D．组织期货从业人员资格考试
参考答案：A、C
9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）:
A．总经理
B．副总经理
C．理事长
D．副理事长
参考答案：A、B
10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）:
A．制定或者修改章程、业务规则
B．上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
C．上市、修改或者终止期货合约
D．调整涨跌停板幅度
参考答案：A、B、C

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