期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

参考答案及详解

一、单项选择题

1. D 2. B 3. C4. B 5. A6. B7. B8. C9. C10. D11. A12. C13. C14. C15. B16. A17. B18. A19. D20. A21. B22. B23. C24. A25. D26. C27. A28. C29. C30. B31. B32. D33. A。34. D35. D36. B37. A38. B39. A40. B41. A42. B43. C44. A45. C46. B 47. C48. C49. A50. D51. D52. D53. B54. C55. B56. C57. C58. B59. A60. D

二、多项选择题

61. B C62. A B C D63. A B C D。64. A B C D65. A B C D66. A B C D67. A B C D68. A B C

69. A B C D70. A B71. A B C D。72. A B C D73. A B C74. A C75. B C D76. A C。

77. A D78. B D79. A B C80. A C D81. A B82. A B83. A D84. A C D85. A C86. A B D87. A D

88. A C D。89. A B C90. B C D91. A D92. A D93. A D94. B D95. A B96. B C D。

97. A C98. A B99. C D100. A C D101. A B D102. A B C103. A B C D。

104. B C D。105. A B C106. B C D【107. A C D108. C D109. A B C。110. B C D111. B D

112. A B C D113. B C114. A B D115. A C116. A C117. C D118. A C119. A B C120. A B D。

三、判断是非题

121. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

122. B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

123. B【解析】《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定，社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的，只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚，实行单罚制。

124. B【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

125. B【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

126. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

127. B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定证券公司不得代客户下达交易指令。

128. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条的规定。

129. B【解析】期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

130. A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条的规定。

131. A【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第一款。

132. B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条的规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

133. B【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

134. A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条。

135. B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为。

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（责任编辑：中大编辑）

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