期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

166.上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（   ）。

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

167. A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足， A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称 A期货公司未履行通知义务，要求 A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（  ）。

A. A期货公司如果未与客户书面协商一致， A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担

C. A期货公司如果未与客户书面协商一致， A期货公司应当承担全部赔偿责任

D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A期货公司共同承担

168.张系某国有期货交易所会计。2008年3月20日下午下班时，张某发现所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内（未锁）。当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此下列说法正确的是（  ）。

A.张某的行为构成贪污罪

B.张某的行为构成职务侵占罪

C.张某的行为构成盗窃罪

D.张某的行为不属于滥用职权罪

169.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（  ）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

170.孙某是 A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。 A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了 B期货公司工作，但 A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在 A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A期货公司，导致了范某的损失。 B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（  ）应承担该损失。

A. A期货公司

B. B期货公司

C.孙某

D.孙某和 B期货公司

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（责任编辑：中大编辑）

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