期货从业资格

(D)37.期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备?

(A)2%　(B)5%　(C)7%　(D)10%。

(A)38.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起

(A)二日内　(B)三日内　(C)五日内　(D)十日内，申报。

(A)39.下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户 b.期货交易之自行买卖 c.期货交易之买卖分析 d. 内部稽核

(A)a b c d　(B)b c d(C) a b c　(D)b c 。

【期货交易所及结算机构设置标准及管理规则】

(B)40.公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积?

(A)20%~70%　(B)30%~80%　(C)40%~90%　(D)以上皆非。

(D)41.期货结算机构单一股东持股比例的限制为?

(A)5%　(B)10%　(C)15% (D)没有单一股东持股比例的限制。

(B)42.有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c. 并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人　(A)a b c d (B) a b c (C)b c d (D) a b 。

(B)43.期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起

(A)一日内　(B)二日内　(C)五日内　(D)一个月内向证期会申报。

【辅助业务管理规则】

(B)44.我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营?

(A)期货商　(B)证券经纪商　(C)银行　(D)票券商。

(B)45.期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围

(A)国内外各类期货　(B)国内外证券相关期货　(C)国内证券相关期货　(D)国外证券相关期货。

(C)46.依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约，期货商业务辅助人代理执行业务，所生债务不履行之损害赔偿责任

(A)由委任期货商负全责

(B)由期货辅助人负全责

(C)由委任期货商与辅助人连带负责

(D)以上皆非。

(B)47.有关辅助人与期货商之委托关系，何者为是?

(A)期货商业务辅助人可同时接受一家以上期货商之委任为限；期货商限于委任一家之期货商业务　辅助人

(B)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商可同时委任一家以上之期货商业务辅助人

(C)期货商业务辅助人以接受一家期货商之委任为限；期货商亦以委任一家期货商业务辅助人为限

(D)期货商业务辅助人可接受一家以上期货商之委任；期货商亦可同时委任一家以上之期货商业务辅助人。

【国外期货交易法规】

(D)48.美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:

(A)a b c d (B)b a c d (C)d b c a (D)c d b a 。

(C)49.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度?

(A)「投资人部位限制」(Position Limited)　(B)「巨额申报限制」(Large PositionReport)　(C)以上皆是　(D)以上皆非。

(C)50.有关日本期货管理架构，下列何者有误?

(A)日本金融期货及证券期货属大藏省管辖

(B)日本商品期货由通产省及农林水产省管辖

(C)日本金融期货、证券期货及商品期货的管辖法令均为同一

(D)以上皆非。

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（责任编辑：中大编辑）