中级统计师

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政府的微观经济政策

如果出现市场失灵，客观上就要求政府对微观经济运行进行适当的干预。

一、消除外部性的微观经济政策

一般来说，通过采取一些微观经济政策，实现外部性的内部化，就可以达到消除外部性的目的。政府消除外部性的微观经济政策主要包括：使用税收和补贴手段、合并相关企业以及明晰产权。

(一)税收和补贴的手段

对那些产生负外部性的企业，例如污染严重的企业，征收适度的赋税，其数额应等于治理污染的费用，这样，企业的生产成本就会相应提高，从而企业的私人成本等于社会成

本。其后果一方面使市场对企业产出的有效需求得到抑制，另一方面使企业的生产收缩，从而引导资源转移到其他用途上或效率更高的企业中去，使资源得到更为有效的利用。相反，对于那些具有正外部性的企业，政府应给予财政补贴，使其私人收益等于社会收益，这样就可以鼓励企业增加产出，以实现资源的优化配置。

(二)合并相关企业

例如，如一个企业的生产影响到另外一个企业，如果影响是正的(正的外部性)，则第一个企业的生产就会低于社会最优水平;反之，如果影响是负的(负的外部性)，则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但如果把这两个企业合并成一个企业，合并后的企业将综合考虑两个企业成本和收益，于是合并企业的成本和收益与社会成本和收益一致，达到帕累托最优状态。

(三)明晰产权

多数情况下，外部性之所以存在并导致资源配置失当，都是由于产权界定不清晰。所谓产权，涉及的是两种所有权之间的关系，即平等的所有权主体之间的权责利关系。例如，如果没有明确界定化工厂是否有权污染附近的河流从而对附近农民的生产造成伤害，以及没有明确界定附近的农民是否有权不受化工厂的侵害，外部性就会发生。相反，如果产权(即受益权或受损权)以及一方给予另一方的补偿权是明晰的，外部性就可能不会发生。因此，明晰产权，应是消除外部性的最重要的举措。

明晰产权可以被看作是更加一般化的科斯定理，甚至利用税收和补贴等手段消除外部性也可以被看作是对科斯定理的具体运用。一般认为，科斯定理是指，只要产权是明晰的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。以化工厂污染所造成的外部性为例，只有在污染的权利不明晰的情况下才会偏离帕累托最优状态。只要明确界定污染的权利，即无论是给予化工厂污染的权利，还是给予农民不受污染的权利，都可以通过化工厂和农民之间的交易使污染量符合帕累托最优标准的条件，也就是说，使污染符合社会最优标准。所谓使污染符合社会最优标准，从理论上说，往往是指污染程度等于零才为最优。但是，在一定的技术水平条件下，某些行业只要进行生产，污染就是不可避免的。因此，最优的污染程度只能是最轻的污染程度。

按照科斯定理，如果产权是明晰的，只要通过市场交易，而无需政府的直接干预，就可以解决外部性问题，前提是交易费用等于零或者很小。显然，科斯定理的实质是试图将政府的作用设定在一个最小的范围内，即政府的作用仅仅是明晰产权，然后在产权明晰的基础上由市场机制进行调节，实现资源的有效配置。

二、对垄断进行公共管制的微观经济政策

政府对垄断进行公共管制的方式或政策是多种多样的，主要包括：

(一)控制市场结构，避免垄断的市场结构产生。例如，当某种产品市场形成了垄断或已经具有垄断的趋势时，对垄断企业进行分拆就是一种很好的选择。因为把一个垄断企业分拆为若干个相互独立的企业，就可以打破垄断，形成竞争性的市场。

(二)对垄断企业的产品价格进行管制。一般情况下，与竞争性的厂商相比，垄断厂商总是通过限制产量来提高价格获取垄断利润。在此情况下，对垄断厂商进行价格管制，即由政府规定产品的限制价格，使垄断厂商的产品价格只能等于成本加上正常的利润，从而使垄断厂商无法获得垄断利润。

(三)对垄断企业进行税收调节。对垄断企业征税，目的是将垄断厂商凭借自己的垄断地位所获得的超额利润转移到政府手中，然后政府再将这笔税收收入投入到社会公益事业中去，对资源进行再配置。

(四)制定反垄断法或反托拉斯法。对垄断的市场结构和厂商的垄断行为进行法律约束，可以更好地规范市场秩序和市场环境，进而提高资源的配置效率。

(五)对自然垄断企业实行国有化。许多国家的政府都曾经接管过某些垄断行业的所有权，或将该行业国有化。但是，这种做法也存在一些弊端，如降低效率。因为政府通常不是一个很有效率的生产者或经营者，被国有化的企业常常缺乏降低成本和谋求最大利润的内在动力。

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（责任编辑：中大编辑）

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