招标师

第2章 招标方案

2.1招标方案的定位

招标方案是指招标人为了有效实施工程、货物和服务招标，通过分析和掌握招标项目的技术、经济、管理的特征，以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律法规、技术标准和市场竞争状况，针对一次招标组织实施工作(即招标项目)的总体策划。

招标方案是科学、规范、有效地组织实施招标采购工作的必要基础和主要依据。

2.1.1招标方案的基本内容

招标方案是一次招标组织实施工作的总体策划，应包括以下基本内容：项目概况、特征与需求分析，招标的内容范围、实施条件、项目质量、进度、价格等需求要素及其目标，招标组织形式和招标方式、合同结构与标段(包)划分，投标人资格条件，招标程序及时间计划，专业力量安排、工作责任分解，招标工作目标与保证措施、可能发生的风险和解决预案等内容。

2.1.2招标方案与项目管理及合同规划的关系

(1)招标方案与招标项目管理方案的关系

招标项目管理方案是按照项目管理的定位和要求，对某一项目的各个招标项目的招标工作以项目化组织管理实施的整体系统安排，工作对象是全部招标项目;

招标方案是针对一个招标项目的招标工作的总体策划，工作象是一次招标工作，

两者关系：招标方案是招标项目管理方案的重要组成内容。

(2)招标方案与项目合同规划的关系

项目合同规划是根据某一项目管理及其技术构成的特点和需求目标，结合合同管理要求，对该项目整个合同结构以及每个合同标段(合同单元)目标、合同要素的整体规划;招标方案是一个招标项目一次招标组织实施工作的总体策划，包括该招标项目中各个合同标包划分以及合同质量、进度和价格控制目标，合同责任风险分配、合同要素拟定等合同规划的内容。

两者关系：招标人应当依据整个项目初步合同规划形成该招标方案中招标采购合同规划。

2.1.3编制招标方案的准备工作

(1)选择合适的招标组织形式

招标人在编制招标方案前，首先应依法选择合适的招标组织形式。

招标组织形式有自行招标和委托招标两种。招标人自行招标的，应具有编制招标文件和组织评标的能力;不具备自行招标条件的，应当委托具有相应专业资格能力的招标机构进行委托招标。

(2)分析项目基本特征和需求信息

招标方案编制之前，了解掌握项目的基本情况，主要包括：项目名称、项目招标人、项目主要功能用途，项目投资性质、规模标准、技术性能、质量标准、实施计划等需求特点和目标控制要求、项目进展和所处阶段(如决策调研、规划设计、项目批复等，依法确定招标项目的主要内容、范围、招标条件等)。

(3)分析市场供求状况

掌握项目技术特征和需求情况，调查分析市场供求状况，包括潜在投标人的数量、资质能力、设备、类似业绩、技术特长等有关信息，为招标项目合同标段(包)的划分、投标人资格条件的设置、评标标准和方法的选择等提供基础依据。

(4)落实招标条件

招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批、核准及备案手续的，应当先履行有关手续。招标人应当确保招标项目的相应资金或者资金来源已经落实。

1)基本条件：

①招标人已经依法成立;

②国家实行立项审批、核准的依法必须招标的项目，招标人应当先行履行项目审批、核准以及招标范围、招标方式和招标组织形式的审批、核准手续;

③项目资金或资金来源已经落实。招标人应当已经落实招标项目的相应资金或者资金来源，并在招标文件中如实载明资金性质和落实情况，便于投标人结合自己的条件和需求作投标决策选择。其中，资金来源已经落实是指资金虽然没有到位，但其来源已经确定，如银行已经承诺贷款，已签订贷款协议。

特许经营权融资、土地使用权出让、产权转让等不需要招标人支付项目资金的招标项目，不需要具备资金条件。

2)特别条件：

①特许经营项目融资招标的条件。以新建基础设施的特许经营项目融资招标为例，招标应具备以下主要条件：

A.招标人已经确定。大多是项目所在地的基础设施政府主管部门或其组建的项目特许经营实施机构，也有少数项目的招标人是国有资产投资管理公司;

B.项目实施方案已经政府相关部门批准。项目实施方案相当于项目建议书，包括项目建设规模、标准和进度计划，项目融资方式，项目特许经营领域和地域范围，特许经营服务的标准、规模和经营期限，风险分担原则，土地、环保、税务政策等。

②工程勘察设计项目。勘察设计所必需的基础资料已经收集完成。

③工程施工监理项目。根据施工监理招标的阶段，应当分别具有工程可行性研究报告或工程实施性方案设计，最迟施工图设计已经完成。

④工程设计施工总承包项目。按照不同开始阶段和总承包方式，应当分别具有工程可行性研究报告或工程初步设计或实施性工程方案设计。有关立项、城市规划、建设用地、环境评估、总投资等经有关政府部门审批、核准或备案。

⑤工程施工项目。根据不同行业管理要求和工程施工招标的不同阶段，应当分别具有招标项目的工程初步设计或工程招标设计或工程施工图设计，且至少保证后续工程设计能够满足工程连续施工的需要，有关技术标准、规范已经编制完成;有关立项、规划、用地、环境评估、总投资等经有关政府部门审批、核准或备案;工程建设项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。

⑥工程货物项目。应当能够提出货物的使用功能、技术性能、规格以及交货时间等需求目标。

(5)招标的经济性和适用性分析

组织招标采购需要付出经济成本和时间成本。只有招标节省的资金大于招标成本，才有经济意义。一些特殊项目不能形成有效招标竞争的，可以采用竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等方式进行采购。

2.2工程施工招标方案

2.2.1工程施工招标项目的特征和需求分析

工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物、服务。工程是指各类建设工程，包括建筑物、构筑物以及设备、管道安装工程的新建、改建、扩建及其相关的装修、修缮等。

(1)工程建设项目的基本特征

工程建设项目具有唯一性、一次性、产品固定性、建设要素流动性、系统性、风险性等特征。项目的唯一性、产品的固定性和建设要素的流动性是工程建设项目的三个最基本特征，

(2)工程建设项目的投资性质

工程建设项目投资规模一般较大，资金渠道主要包括项目投资人自有资金、政府财政性资金、银行信贷资金、非银行金融机构的信贷资金、国际金融机构和外国政府提供的信贷资金或赠款以及通过企业、社会团体等。

投资建设资金按来源性质可以分为：国内资金和国外资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资等。国外资金主要是世界银行、亚洲开发银行、日本协力银行等国际金融组织和外国政府贷款资金，这些金融机构都有相应的贷款和资金使用规定，其招标的方式、程序及评标办法等可以适用其规定，但违背我国的社会公共利益的除外。

(3)工程的管理和承包方式

工程建设项目管理方式按组织管理方式分为自主项目管理方式、委托专业项目管理方式、特许经营项目管理方式、融资的项目管理方式等。

工程承包方式主要有施工承包方式和设计施工一体化承包方式两类。

1)施工承包方式。工程设计和施工分离，分别由不同主体负责实施，工程承包人按照招标人提供的设计图纸和技术规范施工，典型模式表现为传统的“设计一施工”建设管理模式。缺点：该承包方式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。

优点：施工承包方式的运用简单、成熟，对承发包双方的专业素质要求不高，且发包人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。

2)设计施工一体化工程承包方式。这类承包方式的典型模式有：“设计十施工”、“设计采购建造”及“工厂设备与设计十施工”等。

适用范围：一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、发包人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分工作内容交给同一个承包人的情况。按照设计一施工一体化工程承包方式要求，工程承包人应该根据招标人的要求同时负责工程设计和施工，具体工作内容、范围边界与责任风险的划分，国内尚无成熟、规范的做法。

典型特点：设计施工一体化工程承包方式是招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案(初步)设计/工艺方案设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。

优点：有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷;可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。

缺点：招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择同时具有设计和施工专业素质以及综合协调管理水平较高的工程总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

(4)工程外部条件

(5)工程的专业和规模

(6)工程质量控制要求

(7)工程造价控制要求

(8)工程进度控制要求

(10)工程风险管理要求

(11)工程的系统协调性和程序连续性

2.2.2工程施工项目招标方案的内容

(1)项目概况

主要包括项目名称、招标人、项目投资、用途、规模标准、质量标准、进度计划等项目概况，施工招标项目的内容范围、招标实施条件，施工质量、进度、投资、环保、安全等基本要求。

(2)项目特征与需求分析

工程施工招标项目的特征和需求分析包括项目基本特征、投资性质、工程的管理和承包方式、工程内部构造和外部条件、工程的专业和规模等内容。

(3)招标范围、条件和招标方式

根据项目特征和需求分析，结合市场竞争情况，依法确定项目施工招标的内容范围，选择公开招标还是邀请招标，在招标方案实施之前，根据项目投资性质和审批核准规定，将上述主要招标事项分别依法报送项目审批核准部门进行审批或核准。

(4)合同标段划分

工程施工招标应依据项目初步合同规划成果，并结合工程建设项目承包模式、各单位工程的专业结构和技术管理关联程度、工程设计进度、工程施工组织规划及其工程进度计划要求、投标人规模和数量结构以及市场竞争状况等因素，综合研究规划本次招标合同单元结构(标段划分)。

结合各合同标段的技术特点和要求，依据有关规定分别设置投标人的资格条件和业绩能力标准，确定投标人可以投标合同标段的选择范围和数量。招标合同标段划分主要考虑以下因素包括法律法规、工程承包管理模式、工程管理力量、市场竞争格局、技术关联因素、工期与规模等。

(5)合同质置、进度、价格等要素和目标

科学合理设定工程施工合同的质量、进度、价格、安全等要素和目标，是设置和选择工程施工招标的投标资格条件、评标方法、评标因素和标准、合同条款等相关内容的主要依据。

工程建设项目的质量、进度、价格三大控制目标之间具有相互依赖和相互制约的关系：

一是工程进度加快，工程投资就会增加，但项目的提前投产可提前实现投资效益;

二是工程进度加快，也可能影响工程质量;

三是提高工程质量标准并采取严格控制措施，又可能影响工程进度，增加工程投资。

应合理处理好三大需求目标之间的关系，提高工程建设的综合效益。

(6)投标人资格条件

(7)招标顺序

工程施工招标之前应首先安排相应工程项目管理、工程设计、工程监理或设备监造等项目招标，为工程施工招标和开工奠定必要条件。同时，所有工程施工招标顺序应根据各招标合同单元和各单位工程设计和施工的技术管理逻辑次序，结合其他条件，安排每一次工程施工招标顺序。

根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序。一般是：施工准备工程在前，主体工程在后;制约工期关键线路的工程在前，施工时间比较短的工程在后;土建工程在前，设备安装在后;结构工程在先，装饰工程在后;制约后续的工程在前，紧前的工程在后;工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。

(8)招标工作进度计划

具体需要在招标工作进度计划中明确的时间包括：编写资格预审文件、刊登资格预审公告或招标公告、发售资格预审文件、递交资格预审申请文件、组织资格评审并确定合格投标人，编写招标文件、发售招标文件、递交投标文件、组织开标、评标、公示评标结果、处理异议与投诉、发中标通知书和合同签订等工作需要的时间和完成节点要求。

(9)团队责任分配

(10)其他

2.3货物采购项目招标方案

2.3.1货物采购项目的需求特征

(1)货物的一般特征包括货物产品的多样性、货物的技术性、货物来源的广泛性。

(2)货物的技术特征包括功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标等方面。

(3)工程设备材料的供应方式：一是招标人采购，二是承包人采购，三是招标人与承包人联合采购。

1)招标人采购。招标人为了控制工程建设项目中某些大宗的、重要的、新型特殊设备材料的质量和价格，通常采取自行采购供货的方式，与供应商签订供货合同，供应商按照承包人提出并经招标人审核批准的供货计划定期供货。这种甲供材料属于依法必须招标范围的，应当招标采购。这种供货方式加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，设备材料价格的市场波动、规格匹配、质量控制、按计划供应以及与承包人的衔接等责任风险也随之由招标人承担，从而减轻了承包人相应的责任和风险。

2)承包人采购。对于承包人投标报价范围内已经包括且由承包人自主定价的设备材料，属于承包人采购的内容。这种乙供材料的采购可以不进行招标，但为了监督设备材料的质量，甲方可对采购过程进行监督。这种方式与招标人自行采购供货方式的利弊正好相反，责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。这种方式比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程。工期较长的大型工程，如由承包人采购材料设备，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。

3)招标人与承包人联合采购。招标人与承包人联合采购的内容是承包人投标报价范围内已经包括，但因技术标准规格无法确定而由招标人确定的暂估价(即投标人没有竞争报价)的设备材料。以暂估价形式包括在总承包范围内的设备材料属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当依法进行招标。这种甲供材料属于依法必须招标范围的，应当招标采购。招标人与承包人联合采购可以有两种方式。一种方式是招标人和承包人共同作为招标人进行招标、由承包人与中标的设备材料供应商签订采购合同;另一种方式是由承包人作为招标人进行招标，招标人参与决策，承包人与中标的设备材料供应商签订采购合同。

(4)货物的计价特征

1)货物的价格构成。货物采购价格是指招标人按照招标采购方式选择的中标货物价格以及据此签订的采购合同价格。最终的采购价格不应高于预算价格。

货物的采购价格有国内货物价格和进口货物价格之分。

国内货物价格构成包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费;

进口货物价格包括：到岸价、进口环节税(包括进口关税、进口增值税、消费税)、

国内运费、国内运输保险费和其他杂费。

2)货物的使用寿命。货物的使用寿命指货物使用的预计时间，或者生产设备所能生产产品或提供服务的数量。货物的使用寿命也是采购货物时需要重点考虑的因素。

使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益：

相同技术规格的产品，如果使用寿命较短.则招标人再次采购的时间间隔就短，从而增加了招标人的成本费用。

相同功能的设备，由于设计水平、制造质量、使用环境以及使用和维修单位的技术管理水平不同，其使用寿命会有很大的差别，其中设计水平和制造质量是重要环节。

近年来逐步引入的全寿命周期成本方法，将货物寿命周期的经济性以科学方式体现，并作为评标时选择的重要因素。

3)货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。

4)货物的付款条件。合同价款的支付条件是合同的重要组成部分，是招标投标双方关心的重要内容，也是影响投标报价的主要因素之一，甚至是投标人是否参与投标的制约因素之一。支付条件至少应包含如下因素：

①支付方式：

A.国际贸易经常采用的支付方式有电汇付款( T/T)、交单付款(D/P)、承兑付款 ( D/A)和信用证付款(L/C)。

B.国内贸易经常采用的支付方式有电汇付款、汇票付款、支票付款、现金付款等。

②支付进度;支付进度一般分为预付款、进度款、交货款、验收款、质保金等，

5)货物的税收。货物的税收包括关税、增值税、购置税、消费税等。应该在招标文件中明确相关规则。

(5)履约风险控制要求

1)货物采购的风险控制。由于供应商供货能力、行为带来的风险，招标人主要采取两种方式规避：

一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供一系列的技术、经济等资格信誉资料帮助招标人分析判别其履约能力;

二是在招标文件中提出要求条件，让投标人作出响应。

2)采购规模较大、合同履行周期较长、采购地区距离较远的货物，履约过程中面临市场价格波动、环境变化等风险因素较多。

2.3.2货物采购项目招标方案的内容

工程建设项目使用的货物招标方案，应该依据整个工程建设项目对货物的需求进行编制。本书只介绍工程建设项目使用的货物招标方案的编制。

(1)货物需求目标

采购人需要重点考虑和关注拟采购货物的使用功能、技术标准、质量、价格、服务和交货期等主要因素。其中，性价比往往会成为多数采购人考虑的重要因素。

1)货物的功能、质量需求。

2)货物的数量需求。

3)货物的服务需求。

4)货物的价格需求。

5)货物的供应进度需求。

(2)货物招标标包划分

货物招标通过合理划分标包，对采购货物进行有机的拆分和组合，可以增加招标的竞争性和招标效率，充分发挥各投标人的专长，降低采购价格，保证供货时间和质量。货物招标标包划分应主要考虑以下因素：

1)法律法规。《招标投标法》及其实施条例和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

2)管理模式。货物招标管理模式可分为集中招标和分散招标两种情况。

集中招标是指一个或多个招标主体整合归并一定时限内分散需求且具有一定规模数量的同类工程、货物或服务，集中实施招标组织的采购形式。集中招标管理模式在政府采购和大型企业集团中较多应用。货物集中招标模式有利于发挥规模采购优势、规范采购行为、优化供应链管、推进采购标准化和信息、提高货物和服务质量，可吸引较多具备实力的投标人参与竞争，标包划分具有较大的灵活性。

货物分散招标多见于中小型工程建设项目和企事业单位的采购，采购规模不大，组织管理相对灵活，但标包划分灵活性低，采购成本相对较高。

3)货物功能配套与技术关联。

4)货物种类与规模。

①单个货物规模大、技术含量高时，每一标包内货物数量不宜多，如单个货物规模大.标包内数量又集中，只有实力雄厚的投标人才能投标，而一些有一定竞争力的中小投标人则无力投标，会造成投标人数量减少，降低竞争力，从而可能会引起投标报价增加。

②单个货物规模小、技术含量相对较低时，可将货物标包适当集中，发挥规模效益。

5)竞争格局与规模。货物标包规模的大小和标包数量与招标人期望引进的供应商的实力有关，因此，货物采购标包划分同样应有利于形成充分有效的竞争格局。

6)生产供应周期、效益。货物采购标包划分应考虑货物本身的生产供应周期的影响。同一标包内应注意避免出现生产供应周期过度集中的现象，以免造成投标人不能及时生产供应而延误整个项目的履行。

(3)投标人资格条件

货物投标资格具体内容详见P89 3.2.2。

(4)货物招标顺序

确定工程货物招标顺序的主要因素有：工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间，货物的生产和供应周期，完成招标程序所需要的时间。同时，

货物采购顺序的安排还应考虑工程设计、施工条件与货物技术参数确定之间的相互制约关系，即有些货物采购技术参数的确定要等待工程设计、施工提供条件，而有些工程的设计或施工需要提供货物的主要参数。

货物不同的功能用途以及施工安装的先后顺序往往是采购时间安排需要考虑的因素。

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