证券从业资格证

51、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

52、 (　　)是证券交易市场的核心。

A.证券交易所

B.证券投资者

C.证券发行人

D.证券公司

53、 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。

A.可转换优先股票

B.不可转换优先股票

C.参与优先股票

D.非参与优先股票

54、 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　　)。

A.资本证券

B.债权证券

C.有形证券

D.物权证券

55、 (　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A.财产股息

B.负债股息

C.股票股息

D.建业股息

56、 深证综合指数(　　)。

A.以1992年2月28日为基期

B.以全部A股为样本股

C.以全部8股为样本股

D.以全部上市股票为样本股

57、 证券投资基金管理人与托管人之间是(　　)关系。

A.所有者和经营者

B.相互制衡

C.委托与受托

D.债权与债务

58、 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(　　)元。

A.0.001

B.0.005

C.0.01

D.0.1

59、 指数型ETF能否成功发行与(　　)的选择有密切关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

60、 下列关于证券服务机构的说法，错误的是(　　)。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

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