证券从业资格证

组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

Ⅱ.向机构投资者配售

Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

Ⅳ.对公众投资者上网发行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我国现行的有关法规规定，

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)

采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、

资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3

年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

解析:

通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：

一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，

并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。

Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅰ项描述的是融资方;Ⅳ项如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，

违约方的履约金归守约方所有。

(5) 下列关于有面额股票的叙述正确的有( )。

Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，

但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.

而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅰ项属于无面额股票的特点。

(6) 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券

Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，

包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

(7) 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。

Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等

Ⅱ.用于转移或防范系统风险

Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

解析: 信用衍生工具用于防范和转移信用风险，信用风险属于非系统性风险。

(8) 关于债券发行的定价方式.描述正确的有( )。

Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标

Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标

Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，

有价格招标和收益率招标;按价格决定方式分类.有美式招标和荷兰式招标。

(9) 下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。

Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，

发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(

或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止

Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.

目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行

Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中

标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，

每个中标商的加权平均收益率是不同的

Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标

额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

Ⅱ项，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，

目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行;Ⅲ项应为美国式招标;Ⅳ

项应为荷兰式招标。

(10) 证券经纪业务的特点有( )。

Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性

Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;

(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故Ⅰ项不正确。

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