证券从业资格证

51、 上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

A．发行公告

B．主承销商承诺函

C．发行人承诺函

D．盈利预测报告

52、上市公司增发时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的加权平均净资产收益率平均在（ ）以上。

A．10%

B．6%

C．7%

D．11%

53、 关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（ ）。

A．2人以上

B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

54、 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。

A．提交发行申请文件前的尽职调查

B．发审会前重大事项调查

C．发审会后重大事项的调查

D．上市前重大事项的调查

55、 我国政策性银行成立于（ ）。

A．1985年

B．1982年

C．1983年

D．1994年

56、 辅导机构对拟发行公司进行辅导时，应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

A．2

B．3

C．4

D．5

57、 证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行，要求其注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在（ ）以上。

A．500万元

B．1000万元

C．2000万元

D．5000万元

58、 A股发行定价分析报告的内容应不包括（ ）。

A．发行人的组织结构

B．发行人在本行业中的地位

C．发行人主要产品的国内外市场分析

D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

59、 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或经利润超过收购前发行人相应项目的（ ）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．15%

B．20%

C．25%

D．30%

60、 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

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