证券从业资格证

3.业务规模和集中度风险的控制

确定融资融券业务总规模

总部统一控制融资融券，严禁分支机构擅自对外办理业务。

业务集中度控制

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对单一客户融资业务不得超过净资本的5%

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对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

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接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

4.业务管理风险的控制

5.信息技术风险的控制

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