证券从业资格证

2.备案材料合规性审核要点（10项）
  重点强调的是：
（3）《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。
（4）包销佣金为包销总金额的1.5%～3%；代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%
（5）单项包销金额不得超过其净资本的30%，最高不超过3亿元人民币；同时包销金额不得超过其净资本的60%。
（6）关联方关系需要披露。
（7）承销金额在3亿元以上的，承销团在10家以上，可设2～3家副主承销商。
3. 承销说明书（包括内容8项，教材P174）。
（1）承销商和发行人名称；
（2）承销方式；
（3）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（4）承销团各成员的承销份额；
（5）承销期及起止日期；
（6）承销费用及计算、支付方式；
（7）承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；
（8）中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。
4.承销协议与承销团协议。（了解）

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