证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

7. （）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

8. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A."监事会--投资决策机构--自营业务部门"的三级体制

B."投资决策机构--自营业务部门"的二级体制

C."董事会--投资决策机构--自营业务部门"的三级体制

D."董事会--投资决策部门"的二级体制

9. 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

10. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

11. 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续简单、清晰，费时少

相关文章

2011年证券从业资格考试投资分析第五章练习题汇总

2011年证券从业资格考试投资分析第四章练习题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：中大编辑）