证券从业资格证

21、 在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )

A.0.5‰

B.1.5‰

C.2‰

D.3‰

标准答案： a

22、 A股交易金额不低于( )元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万

B.100万

C.300万

D.500万

标准答案： c

解　　析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。

23、 境内居民个人投资B股，不允许使用( )

A.现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

标准答案： b

解　　析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。

24、 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

标准答案： a

25、 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

标准答案： d

解　　析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。

26、 申购日后的( )日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A. T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案： a

解　　析：申购日后的第一个交易日(T+I日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

27、 发行人和主承销商应在网上发行申购日( )之前刊登网上发行公告。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

标准答案： a

28、 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。

A.申请材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.发放日(T+8日)

标准答案： c

解　　析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。

29、 深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

标准答案： c

30、 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过( )。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

标准答案： c

解　　析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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