证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真模拟题

36．股权与债权过户的种类有（ ）。

A．交易性过户

B．同一账户明细账转户

C．非交易性过户

D．账户挂失转户

37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。

A．具有会员资格

B．具有高水平的进场交易人员

C．具有一定量的证券买卖

D．具有一定水平的证券交易分析师

5。缴纳席位费

38．根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。

A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

5。涉及发行人的重大诉讼事项

39．在证券经纪关系中，客户是（ ）。

A．委托人

B．受托人

C．授权人

D．代理人

40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指标来实施监控。

A．资本充实率

B．资产负债率

C．资金周转率

D．资产速动比率

2011年证券从业资格考试证券交易全真模拟题

41．三级清算模式包含（ ）。

A．证券中央登记结算机构

B．异地资金集中清算中心

C．证券经营机构

D．投资者

42．根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行

B．发行人的2/5的董事发生变动

C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D．发行人申请破产的决定

43．证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度

B．监察

C．自律管理

D．岗位责任制

44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ） 处分或处罚。

A．警告

B．罚款

C．通报

D．暂停参加场内交易

5。取消会员资格

45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易

D．接受交易结果

5。履行交割清算义务

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（责任编辑：中大编辑）