证券从业资格证

第二节 证券经纪关系的确立

 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

 一、证券经纪关系的建立

 （一）讲解业务规则、协议内容和提示风险，签订《风险揭示书》和《客户须知》

 （二）签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

 账户与建立第三方存管关系

 二、客户交易结算资金第三方存管

 三、委托人和经纪商的权利与义务

 （一）委托人的权利与义务。

 (1)选择经纪商的权利，即投资者可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。

(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权．即投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

(4)对证券交易过程的知情权，即投资者有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。   

(5)寻求司法保护权，即投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

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