证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

41. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。

A 派遣合格代表入场从事证券交易活动

B 交纳特别会员费及相关费用

C 提交年度工作报告和重大事项变更报告

D 协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

42. 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交( )。

A 所在单位证明

B 资金存取密码

C 银行存款证明

D 本人身份证和证券账户卡

43. 按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主

办券商的主办业务的是( )。

A 受托办理股份转让公司股权确认事宜

B 开立非上市股份有限公司股份转让账户

C 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股

份转让业务

D 办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜

44. 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A 前一交易日的均价

B 前一交易日的收盘价

C 前20 个交易日的均价

D 前一交易日的开盘价

45. 按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、

上市基金的账户是( )。

A 基金账户

B 债券账户

C 专用账户

D A 股账户

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

46. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票

的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A20%

B15%

C10%

D5%

47. 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。

A 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失

B 挪用客户交易结算资金或证券

C 接受投资者的电话委托

D 接受客户全权委托

48. 在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )

应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证

券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A 证券公司

B 基金托管人

C 基金代销机构

D 基金管理人

49. 证券交易所会员不能享有的权利是( )。

A 选举权和被选举权

B 参加会员大会

C 对证券交易所事务的提议权和表决权

D 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权

50. 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A 可转债持有人申请"债转股"时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司

的股票

B 可转债的转股申报优于买卖申报

C 可转债"债转股"的申报方向买入，单位为手，手为100 元面额可转换公司债券

D 即日买进的可转债当日可申请转股

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（责任编辑：中大编辑）