证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________ ，上市交易采用__________ (　　)。

A.审批制，审批制

B.审批制，核准制

C.核准制，审批制

D.核准制，核准制

2.证券公司、保险公司和(　　)可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A.信托投资公司

B.商业银行

C.农村信用社联社

D.保险公司

3.凭证式国债通过(　　)和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

A.农村信用社联社

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

4.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为(　　)。

A.上市当年剩余时间

B.其后1个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

5.(　　)的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

A.核准制

B.计划制

C.审核制

D.行政审批制

6.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

A.100

B.300

C.500

D.800

7.目前，我国股份有限公司资本的确定采取(　　)原则。

A.实际资本制

B.法定资本制

C.授权资本制

D.折中资本制

8.一般情况下，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额__________ 以上的股东。(　　)

A.50%，50%

B.30%，50%

C.50%，30%

D.30%，30%

9.下列关于上市公司独立董事的陈述中，错误的是(　　)。

A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同

B.上市公司独立董事在任期届满前可以提出辞职

C.上市公司独立董事连续3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时间不得超过3年

10.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由(　　)决定。

A.股东大会

B.董事长

C.监事会

D.经理

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（责任编辑：何以笙箫默）

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