证券从业资格证

(二)管理风险

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户帐户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产算是或声誉损失的风险。

管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在职业过程中出现下列情形：

1.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假帐户、不合格帐户、无权或越权代理等。

2.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

3.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。

4.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。

5.为获取交易佣金或其它利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。

6.私下接受客户委托或接受客户的圈圈委托代理其买卖证券。

7.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。

8.从事有损其它证券经营机构或经济业务从业人员的不正当竞争等。

相关推荐：
证券基础知识各章节考点采分汇总
编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！
◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）