证券从业资格证

判断题

51.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( )

A.正确

B.错误

52.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。( )

A.正确

B.错误

53.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )

A.正确

B.错误

54.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

A.正确

B.错误

55.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( )

A.正确

B.错误

56.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )

A.正确

B.错误

57.我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。( )

A.正确

B.错误

58.上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )

A.正确

B.错误

59.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。( )

A.正确

B.错误

60.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )

A.正确

B.错误

答案：

51.B

证券公司总经理向董事会负责。

52.A

本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。

53.B

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。注意是“撤销”，而不是“暂停”。

54.A

本题考查《证券投资基金法》的调整范围。题干表述正确。

55.A

本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。

56.A

本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。

57.B

我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

58.A

本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。

59.B

证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

60.B

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟判断题汇总

2013年证券从业资格考试市场基础知识练习

证券从业考试证券市场基础知识历年真题

更多关注：  模拟试题  历年真题 考试培训 辅导资料

（责任编辑：cxy）