证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )

2.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )

3.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

4.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 ( )

5.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )

6.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )

7.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )

8.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )

9.2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

10.证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )

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（责任编辑：何以笙箫默）

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