证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

31.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

32.国债一般均具有免税的特性。

33.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

34.证券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

35.欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

36.证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

37.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

38.证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39.欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

40.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

41.公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42.在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43.金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

44.在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45.一般而言基础资产价格波动越大，期权的价格就越高。

46.当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

47. 余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

48.建业股息实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

49.与证券投资相关的总风险指的是系统性风险。

50.抵缴型公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。

51. 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。

52.理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53.开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54.场外交易市场实行竞价交易方式。

55.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56.风险就是指未来收益的不确定性。

57.承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58.股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59. 现在日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数；二是日经500种股价指数。

60.上证综合指数的权数是股票成交量。

61.计算期加权股价指数又称派许加权指数。

62.证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。

63.从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64.注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

65.信用评级机构是政府的一个事业单位。

66.股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

67.中国证券业协会采取会员制的组织形式。

68.取得执业证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的，证书注销，若要重新执业，需要重新申请。

69.证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

70.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

参考答案

1.对  2.错  3.对  4.对  5.错  6.错  7.对  8.错  9.错  10.错

11.对 12.错 13.错 14.错 15.错 16.错 17.对 18.对 19.对 20.对

21.对 22.错 23.错 24.错 25.对 26.错 27.对 28.对 29.对 30.对

31.错 32.对 33.对 34.错 35.错 36.错 37.错 38.错 39.错 40.错

41.错 42.对 43.错 44.错 45.对 46.对 47.错 48.对 49.错 50.错

51.错 52.错 53.对 54.错 55.对 56.对 57.错 58.错 59.对 60.错

61.对 62.对 63.错 64.对 65.错 66.错 67.对 68.对 69.对 70.对

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